今天是2018年7月16日 星期一,欢迎光临本站 上海弘理资产管理有限公司 网址: yourbank.com.cn

风控能力

  风控制度的完备性和执行能力,调取风险控制制度,按照事 前资产风 控.事中持仓 风控 ,事后投资评估三个阶段的风险评估,深入考察公司风险控制体系的完备性,是否配立 的风控人员或团队,是否有较强的止损或其他风控制度执行力)

风 控控制应该事前与事后并重,风险的大小 取决于投资人对所投资标的认识深入程度弘 理 资产采取风险控制和投研双线融合管理的理念;风控贯穿研究和投资的全过程,同时起到风控效果的根本保证。


A 公司风险管理体系


  作为资产管理人,我们面临的风险主要包括市场 风险、上市公司业绩大幅波动风险流动性风险、运营风险、合规性风险、交易风险和道德风险等。针对上述各种风险,我们有了一套完整的风险管理体系,并重点关注市场风险和所投资上市公司的基本面风险。根据我们公司的规模及投资风格,我们在运营、合规性、交易和道德方面的风险较大不存在大型资产管理机构衍生出的官僚主义问题,风险管理的主要对象是我们市场风险具体的公司风险。


B 公司投资组合风险管理


  我们对投资组合采取积极型的管理理念,以主动超越市场并获取绝对收益目的。坚定的相信市场有效,可持续的超越回报来自更有力的思维框架和更深入的

  基本面研究们不断强化对企业基本面的分析和判断能力,努力获得与市场不一样的风险与收益看法在此基础上赚取应有的回报。


C 风控控制的过程


  明确投资限制,不得投资未入选股票池的股票.单只个股持仓上限不得超过该总股本的5%;按成本计算,持有1 家上市公司股票不得超过基金总资产的25% ;禁止投资于最近一个季度(或年度、半年度)报告显示净资产为负值的股票;禁止投资于最近一年内未根据监管部门和证券交易所要求按时披露年度报告或半年度报告的上市公司的股票 。